非法期货案例分析（非法期货 案例）

本篇文章给大家谈谈非法期货案例分析，以及非法期货 案例对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、非法经营罪案例是怎么样的
• 2、一夜亏损600多万，这锅该由期货体制漏洞背
• 3、网上认识一个女的,聊的很投机,然后让我登录她的账户帮她买股指期货,是骗局吗
• 4、非法期货，怎么追回损失
• 5、诱骗投资者买卖证券期货合同罪案例分析
• 6、天津贵金属交易所为何被判组织非法期货交易？

非法经营罪案例是怎么样的

非法经营罪典型案例

案例一：浙江世纪黄金公司非法经营案

经检察机关查明，浙江世纪黄金公司在法定代表人张勇的决策下，从2005年7月开始非法经营黄金期货。张勇指使其公司员工王剑平设计开发了网上黄金期货交易系统，并通过大力宣传，招揽大批来自全国各地的客户炒黄金期货。炒金业务均通过公司网络系统进行，与国际黄金市场并不接轨，只是大致上按照国际即时金价的浮动报价，供客户进行参考，客户通过买进或者卖出与公司进行交易，公司在交易过程中同时充当买方和卖方，并按每笔交易向客户收取“网络使用费”和“仓储费”。交易的主要特征为标准化合约、定金放大、当日结算、强行平仓等，在交易中并不交割黄金实物，定金放大最高为50倍，即用2%的定金可以购买100%的黄金合约。这种交易方式被中国证监会认定为非法期货交易。

至2008年6月案发前，浙江世纪黄金公司的网上交易平台上共存在客户1217个，共产生交易176579笔，公司共向客户收取黄金交易定金2.75亿余元，放大后交易金额总数达583亿余元。根据查获的账户统计，该公司从非法黄金期货业务中至少获利1.1亿余元。

另查明，浙江世纪黄金公司还非法经营集合资金信托业务，向不特定的社会公众推出理财计划，签订协议，共向181名客户收取2000余万元资金，并将上述资金以公司的名义投入黄金市场炒金。此外，浙江世纪黄金公司系张勇借资注册，在通过验资，取得工商登记后张勇即将注册资金1000万元全部抽逃。

法院审理后认为，检察机关指控的罪名均成立，依法作出一审判决，被告单位浙江世纪黄金制品有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币7100万元。被告人张勇犯非法经营罪、抽逃出资罪，两罪并罚，决定执行有期徒刑9年，并处罚金人民币120万元。被告人王剑平犯非法经营罪，判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币10万元。

案例二：黄光裕非法经营案

被告人黄光裕于2007年9月至11月间，违反国家规定，采用人民币结算在境内、港币结算在境外的非法外汇交易方式，将人民币8亿元直接或通过北京恒益祥商业咨询有限公司(以下简称恒益祥公司)转入深圳市盛丰源实业有限公司(以下简称盛丰源公司)等单位，通过郑晓微(另案处理)等人私自兑购并在香港得到港币8.22亿余元(折合美元1.05亿余元)。被告人黄光裕违反国家外汇管理制度，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，破坏国家金融管理法规，扰乱金融市场秩序，其行为已构成非法经营罪，且数额特别巨大，情节特别严重。北京市第二中级人民法院判决：被告人黄光裕犯非法经营罪，判处有期徒刑八年，并处没收个人部分财产人民币二亿元；犯内幕交易罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币六亿元；犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币六亿元，没收个人部分财产人民币二亿元。

案例三：于博怀非法经营案

2006年3月起至2007年5月间，被告人于博怀为牟取非法利益，在未经药品监督管理部门批准及未取得《药品经营许可证》的情况下，以每粒人民币5元的价格从许东（另案处理）处购入假冒美国辉瑞制药公司已注册“万艾可”和“VIRGRA”商标的药品（俗称“伟哥”），后于博怀通过网络联系方式，再以每粒1.2～1.5美元的价格先后4次将上述假冒药品向他人销售，共计14

030粒，销售金额共计人民币13万余元。

2007年6月14日，于博怀被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。公诉机关指控被告人于博怀犯非法经营罪。上海市第二中级人民法院经依法审理，认为本案被告人于博怀明知是假冒“伟哥”却予以购进、销售，从中牟取非法利益，其销售假冒“伟哥”的行为，既侵犯了药品管理制度、侵害公民的身体健康，也是对我国知识产权保护制度的侵害，更是对社会主义市场经济秩序的破坏。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理生产、销售伪劣商品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第10条的规定，“实施生产、销售伪劣商品犯罪，同时构成侵犯知识产权、非法经营等其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。”被告人于博怀在没有“经营药品许可证”的情况下，非法销售假冒“伟哥”药品，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。上海市第二中级人民法院一审判决：被告人于博怀犯非法经营罪，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币15万元；违法所得予以没收。

一夜亏损600多万，这锅该由期货体制漏洞背

笔者了解到，据相关媒体调查，从今年 1 月份开始，由经侦支队牵头组织福田、罗湖、南山、宝安、龙岗、龙华分局开展多轮统一查处行动，多警种联动，集中力量查处非法期货交易场所、会员单位、代理商涉嫌犯罪行为，共查处非法期货会员单位（代理商）24 家，刑事拘留犯罪嫌疑人 404 人。

打着 " 炒黄金、炒白银、炒贵金属 " 等现货交易名义，深圳一些非法期货代理商在网上招揽客户，通过 QQ、微信聊天和直播间讲课等方式诱骗客户投资。浙江一周某一夜之间亏损600多万，钱款至今追回少数部分。

在实际操作中，他们对大宗商品标准化合约进行集中交易，实质与客户进行现货行情对赌，诱导客户频繁交易、反向操作，利用交易软件后台监控和影响客户交易，造成客户普遍亏损严重、公司巨额盈利。笔者认为，这种行为已经涉嫌诈骗、非法经营犯罪。

一夜亏600多万，到底是谁惹的祸？

我们往往都会从根源去考虑事情的对与错，一夜亏损600多万，巨额亏损的背后到底隐藏了什么？简单来说是利益链的分配问题，深层次来说却是期货体制漏洞的问题。

就我国期货体制发展的历史来看，终于从一条腿爬行发展成为两条腿走路，却走的不稳不快。很多非法期货代理商利用了这个体制的漏洞来满足的自己的贪欲。试问，如果期货代理商以及投资者对从业者资质规范化、职业化的认识上升一个高度，那么结果又会是如何？不言而知。

从业者资质认证是一个大问题

纵观我国现如今的投资理财领域，部分行业已经发展的很充实，体制也在不断地健全，但单单就期货以及外汇这两个行业来说，高帽子委实带不上，带不牢。

举外汇市场例子来说，笔者认为，自2016年10月1日——人民币正式加入国际货币基金组织的SDR以来，我国对外汇以的发展就尤为关注，开放权限只是一个时间问题。笔者认为，人民币国际化意味着中国的金融体系融入全球化并开启了逐渐引领全球金融体系的进程，与此同时也将中国外汇市场推上了2017新星金融之路，并正在成为下一个崛起的最大的交易市场。

而就是这样一个新兴的市场，鱼龙混杂，部分代理商、平台商甚至是从业者的资质都值得考究，推敲。

外汇市场不是下一个京州市，搞不起一言堂

面对这样的窘境，中国商业技师协会站出来当起了领头军，好比《人民的名义》中的沙瑞金书记，出狠手来整治目前国内鱼龙混杂的外汇市场，是时候好好清理划分了！

外汇市场不是下一个京州市，也搞不起长达30余年的一言堂！更不可能重蹈期货市场漏洞的覆辙。

据笔者了解到，从2016年起在全国金融业开展“外汇投资分析师”证书培训认证项目，培养出一批有一批的专业性人才。值得一提的是，2016年第一批“外汇投资分析师”开考在南京圆满落下帷幕，该批次学员涉及外汇投资机构管理者、从业者；国内知名金融智能技术研发团队；外汇投资上下游企业管理者、财务工作者；在校或已毕业半年内大学生；外汇投资个人投资者等等。

笔者认为，外汇投资分析师资格考试项目的建立将使外汇行业用人更加规范，为从业人员能力的甄别、金融业人才的培养，提供衡量的标杆，这块蛋糕值得去分去做大。

网上认识一个女的,聊的很投机,然后让我登录她的账户帮她买股指期货,是骗局吗

远离五大非法期货交易陷阱：非法平台、代理外盘交易、变相现货交易、虚假宣传、非法配资。市面上还是有大量的股指期货投资诈骗案件，实际上也就是网络电信诈骗案件中的一种。不少受害者在网上接触炒股，却逐渐被人诱导在违规平台投入资金，最后亏损严重，被骗取大量的资金。目前，还有大量的受害者并不清楚自己已经上当受骗。希望小维的文章能够让受害者清醒，拿起法律的武器来维护自己的权益，挽回损失。

我国自始以来都是严格的外汇管理国，对于我国一切高杠杆交易都是禁止的，金融监管部门也明确指出这些非法平台的行为特征来提醒广大投资者。但是，往往很多投资人看不到这些提醒，只看到别人“赚钱”的假象。一心想寻找一条发家致富路，一心想放手一搏的大干一场，便抛开一些防范准则，导致直接投资非法平台，经历股指期货骗局才悔不当初。

真实案例：

郭先生在一次偶然机会在诊股的交流群里认识到一位昵称叫天龙的投资老师。后来被老师拉到了另一个股票群，刚开始老师给郭先生在里面分析股票，郭先生觉得老师讲的还不错，就本着一颗学习的心没事就来听老师讲课，后来因为老师要参加什么人气大赛，希望郭先生帮忙投票，大赛结束以后，老师就几次三番的多次给郭先生发信息，说现在股市不好做，散户赚钱太难，让其跟着他做外盘期货，说做期货目前的行情闭着眼都能赚钱，并且组建期货翻身群，群主就是老师还有助理叫小丁，郭先生进群后就被群里讲的盈利赚钱方法所吸引。

可郭先生之前没有接触过这个，但老师带他炒股也赚了一点，应该不会骗他，但本着一个老股民的心理，还是不太情愿，老师对郭先生说建议10万美金做期货，保证郭先生能赚钱甚至一周翻几倍。当时郭先生有点犹豫，老师就催着他快点开设个人账户，说下午就能带着赚钱，并且把期货客服的名片分享给郭先生。郭先生考虑了一晚上就在黑平台开了户，并且把多年积蓄拿出一大半全部入了金，折合美金5万美金左右。

11月底，老师在群里叫单，说是一月一次的黄金非农行情，做黄金多单，郭先生跟着他的指导做了近十手多单，一下又赔了1万多美金。总共听郭先生指导做了好几次单，让郭先生账户出现巨额亏损，幸亏当时悬崖勒马，及时止损，5万美金只剩余5千多，但接连亏损深深打击了郑先生的信心。郭先生被连续的亏损打趴了，整个人的状态差到了几点。但已经到了这一步了，清风扬并未给出郭先生合理和解释，还是不断催促郭先生加金，把前面亏的赚回来，这下让郭先生彻底心凉了也醒悟了。

非法期货，怎么追回损失

以通过诉讼追回损失，但是切不可以选择诈骗作为案由起诉。因为打官司就是打证据，但是根据您的描述，您并没有确切掌握对方诈骗的证据：“老师”误导，如何证明其主观上是故意？因此打这类官司，在没有确切的证据可以证明对方诈骗的情况下，不应以诈骗起诉，可以根据其交易模式、特征，以非法期货交易作为案由起诉，要求判决确认合同无效。但是诉讼过程比较复杂，建议咨询专业的律师。当然，您也可以先尝试选择报警或者找政府的相关部门投诉，但是由于交易中心及其会员单位均有一定的背景与实力，在您没有确切的证据前一般不会立案或处理的。

诱骗投资者买卖证券期货合同罪案例分析

刑法诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的判罪标准：造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。本罪是指证券交易所证券公司的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造交易记录，诱骗投资者买卖证券，从中获取交易佣金等非法收益，造成严重后果的犯罪行为。

【法律依据】

《刑法》第一百八十一条第二款

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

天津贵金属交易所为何被判组织非法期货交易？

因为“擅自从事期货交易”。

2015年9月，中国证监会深圳监管局向深圳经侦局提供复函认定，津贵所139号会员天津国腾贵金属经营有限公司“擅自从事期货交易”。

历城法院判决，原告李某在被告津贵所交易系统中的开户和全部交易无效，津贵所应于判决生效起十日内补充赔偿约90万元，驳回原告其他诉讼请求，案件受理费14572元由津贵所承担。

扩展资料：

2017年3月，清理交易场所部际联席会议办公室印发《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》指出，商品类交易场所的分散式柜台交易“一般为杠杆交易，合约具有标准化特征。

2017年6月，最高人民法院在一起民事案件中最终裁定陕西西北黄金珠宝交易中心以“现货”为名进行非法期货交易，判决其全额赔偿投资者。

2017年8月，最高院印发《最高人民法院出台进一步加强金融审判工作的若干意见》指出，针对地方交易场所未经许可或者超越经营许可范围开展的违法违规交易行为，要严格依照相关法律和行政法规的禁止性规定，否定其法律效力，明确交易场所的民事责任，有效防范区域性金融风险。

参考资料来源：中证网-首例！天津贵金属交易所被判组织非法期货交易

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